“ELS 판매사들 검사 나간다…제도 측면도 올해 주요 쟁점될 것”
[서울=뉴시스 우연수 기자] 이복현 금융감독원장이 해외 글로벌 투자은행(IB)들의 수백억원대 불법 공매도를 추가로 적발해 조사를 마무리 중이라고 밝혔다.또 이달 손실이 확정될 것으로 보이는 홍콩H지수 주가연계지수(ELS)와 관련해 판매 금융사들의 문제점을 다수 발견했다며 정확한 사실관계 파악을 위해 조속한 시일 내 현장 검사에 돌입하겠다고도 했다.
이 원장은 4일 오전 서울 여의도 본원에서 기자들과의 신년인사회 자리에서 최근 자본시장 현안과 관련해 이 같이 말했다.
그는 “여러 해외 IB들의 불법 공매도가 수백억원 상당 추가 포착됐다”며 “이 중 일부는 조사 절차 후반부에 있어 조만간 발표가 있을 것”이라고 말했다.
금융당국은 지난해 해외 IB 두곳(BNP파리바·HSBC)의 관행적인 대규모 불법 공매도를 적발한 뒤 추가 불법 가능성에 주요 해외 IB 전수조사를 진행 중이다. 지난달 증권선물위원회는 BNP파리바와 HSBC, 불법 공매도 주문을 수탁한 BNP파리바증권까지 총 3곳에 과징금 265억원을 부과한 바 있다.
해외에서는 불법 공매도 전수조사라는 이례적인 방식에 부정적 시각도 있다는 기자의 질문에 이 원장은 “개별 사안에선 조사자와 피조사자지만 한국 금융시장 일원으로 함께 나아가야 한다. 그래서 조사도 빨리 할 수 있는데 상대방 얘기도 더 들어보고 있다”며 “다만 이해 당사자들의 이야기인 만큼 가감해 들을 필요가 있다”고 선을 그었다.
또 “외국인 투자자의 신뢰가 중요하기 때문에 국내에 관심이 높은 홍콩 등 지역을 대상으로 투자설명회(IR) 형태가 됐든, 홍콩 금융당국 기구와의 공동 설명회 형태든, 소통할 수 있도록 준비 작업 중”이라고 덧붙였다.
이어 그는 최근 진행한 홍콩H지수 ELS 판매사 조사에서 문제점이 많이 드러났다고 지적했다. 금감원은 지난달 12개 홍콩H지수 ELS 주요 판매사에 대해 서면·현장 조사를 진행했다.
이 원장은 “일부 판매사에서 한도 관리 실패, 핵심성과지표(KPI) 조정 통한 고난도 상품 판매 드라이브, 계약서 미보관 등 관리 체계상 전반적인 문제점이 드러났다”며 “보다 정확한 사실관계 파악을 위해 주요 판매사에 대한 검사를 조속한 시일 내에 실시할 예정”이라고 했다.
그는 “자기책임 하에 투자해야 하는 게 기본 원칙이지만, 과거 파생결합펀드(DLF)나 사모펀드 환매중단 사태를 겪은 판매사들이 여전히 면피성으로만, 실질적인 투자자 보호에 소홀했다면 책임이 불가피하다”고 지적했다.
금융사들의 불완전판매가 지속되는 상황에서 관련 제도 개선에 대한 의지도 드러냈다.
이 원장은 “소비자들이 진짜 알아야 할 것들은 쉽게 이해할 수 있고, 형식적인 내용은 줄이고 양쪽 부담을 줄일 수 있는 방법이 없는지 파악 중”이라며 “관련한 반성적 고려를 통해 정리될 필요가 있고, 앞으로 올해 내 중요한 쟁점 중 하나로 저희가 다뤄야 할 것으로 생각한다”고 말했다.
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